市級(jí)有關(guān)部門(mén)：

《蒙自市企業(yè)上市培育實(shí)施方案（2022—2025年）》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。

2022年12月14日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

蒙自市企業(yè)上市培育實(shí)施方案（2022—2025年）

根據(jù)《紅河州人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)紅河州企業(yè)上市培育實(shí)施方案（2022—2025年）的通知》（紅政辦發(fā)〔2022〕46號(hào)）要求，為努力實(shí)現(xiàn)2022—2025年全市企業(yè)上市倍增目標(biāo)，結(jié)合蒙自市實(shí)際，制定本實(shí)施方案。

一、工作目標(biāo)

大力推進(jìn)企業(yè)上市工作，加快多層次資本市場(chǎng)發(fā)展，到2025年，力爭(zhēng)培育云南股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)和省上市后備企業(yè)資源庫(kù)企業(yè)5－10家，培育新三板企業(yè)1-3家。上市公司數(shù)量力爭(zhēng)達(dá)到1家。

二、主要任務(wù)

（一）建立掛牌、上市后備企業(yè)庫(kù)，夯實(shí)上市后備企業(yè)基礎(chǔ)。按“培養(yǎng)一批、改制一批、輔導(dǎo)一批、申報(bào)一批、上市一批”工作思路，實(shí)行分類指導(dǎo)。圍繞聚力打造“三張牌”、全產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化升級(jí)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、推動(dòng)服務(wù)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、培育壯大新興產(chǎn)業(yè)、強(qiáng)力推進(jìn)“數(shù)字蒙自”建設(shè)、培育壯大市場(chǎng)主體等，大力培育市內(nèi)上市后備企業(yè)，按照上市要求精準(zhǔn)遴選重點(diǎn)企業(yè)作為上市“金種子”企業(yè)。市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)按照要求向市金融辦推薦上市后備企業(yè)和“金種子”備選企業(yè)。（責(zé)任單位：市金融辦、市工商信局、市科技局、市住建局、市農(nóng)業(yè)局、市文旅局、市國(guó)資局、市林草局、市工商聯(lián)）

（二）建立“一對(duì)一”工作專班，推進(jìn)“金種子”企業(yè)上市。建立健全“金種子”企業(yè)上市工作制度，分行業(yè)、分區(qū)域、分梯次建立“金種子”企業(yè)上市名單，壓實(shí)“金種子”企業(yè)上市工作責(zé)任。市金融辦、市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)推進(jìn)“金種子”企業(yè)上市，市金融辦按照“一企配套一個(gè)專班、一位分管領(lǐng)導(dǎo)、一個(gè)工作方案”，建立“金種子”企業(yè)上市工作推進(jìn)機(jī)制，“一對(duì)一”幫助服務(wù)、督促指導(dǎo)“金種子”企業(yè)上市。加強(qiáng)“金種子”企業(yè)動(dòng)態(tài)管理，建立健全“金種子”企業(yè)遴選及動(dòng)態(tài)管理工作機(jī)制。（責(zé)任單位：市金融辦、市工商信局、市科技局、市住建局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市文旅局、市國(guó)資局、市林草局）

（三）加大工作力度，大力推進(jìn)企業(yè)股份制改造。對(duì)未改制為股份有限公司的企業(yè)，引導(dǎo)和推動(dòng)企業(yè)按現(xiàn)代制度的要求規(guī)范改制，加強(qiáng)輔導(dǎo)和培養(yǎng)；對(duì)已經(jīng)登記或改制為股份有限公司的企業(yè)，指導(dǎo)其進(jìn)一步健全法人治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，按照資本市場(chǎng)要求規(guī)范運(yùn)作。對(duì)尚未股改的“金種子”企業(yè)和市內(nèi)上市后備企業(yè)資源庫(kù)企業(yè)，市直有關(guān)部門(mén)要督促企業(yè)制定股改計(jì)劃，加快推進(jìn)企業(yè)實(shí)施股份制改造，并針對(duì)企業(yè)股份制改造涉及的股本劃轉(zhuǎn)、房產(chǎn)辦證、土地政策等共性難題開(kāi)辟“綠色通道”予以解決，著力降低企業(yè)改制成本，提高企業(yè)股改積極性。（責(zé)任單位：市工商信局、市科技局、市自然資源局、市住建局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市文旅局、市國(guó)資局、市市場(chǎng)監(jiān)管局、市林草局、市稅務(wù)局）

（四）加強(qiáng)規(guī)范培育，支持企業(yè)多渠道上市。鼓勵(lì)支持企業(yè)結(jié)合自身?xiàng)l件，分別到主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市。鼓勵(lì)支持企業(yè)到新三板掛牌，支持新三板掛牌企業(yè)進(jìn)入北京證券交易所上市，支持北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板到上海證券交易所或深圳證券交易所。支持符合條件的企業(yè)到香港等境外資本市場(chǎng)上市。鼓勵(lì)支持?jǐn)M上市企業(yè)到云南省股權(quán)交易中心掛牌，先行規(guī)范培育。結(jié)合實(shí)際制定相應(yīng)政策，推進(jìn)企業(yè)上市和到新三板、云南省股權(quán)交易中心掛牌。（責(zé)任單位：市金融辦、市工商信局、市科技局、市住建局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市文旅局、市國(guó)資局、市林草局）

（五）爭(zhēng)取上級(jí)專項(xiàng)資金，落實(shí)財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)政策。根據(jù)州級(jí)制定的資本市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法，指導(dǎo)上市企業(yè)完成資金申報(bào)，獲得省級(jí)、州級(jí)獎(jiǎng)補(bǔ)。對(duì)在上海證券交易所、深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所上市的企業(yè)，省財(cái)政分階段給予最高不超過(guò)1600萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)，州級(jí)財(cái)政一次性再給予不超過(guò)1600萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)在北京證券交易所上市的企業(yè)，省財(cái)政按照規(guī)定分階段給予最高不超過(guò)1000萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)，州級(jí)財(cái)政一次性再給予不超過(guò)1000萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于在新三板和云南省股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)，省財(cái)政分別給予100萬(wàn)元和50萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)，州級(jí)財(cái)政對(duì)在新三板掛牌的企業(yè)再給予100萬(wàn)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)2021年起在云南省股權(quán)交易中心精選層和基礎(chǔ)層掛牌的企業(yè)分別給予20萬(wàn)元和10萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)新三板掛牌企業(yè)進(jìn)入北京證券交易所上市，北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板到上海證券交易所或深圳證券交易所，省財(cái)政按照規(guī)定補(bǔ)足有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)資金外，州級(jí)財(cái)政參照補(bǔ)足；對(duì)異地新三板掛牌企業(yè)注冊(cè)地遷入蒙自市，正常經(jīng)營(yíng)且依法在蒙自市納稅，并書(shū)面承諾十年內(nèi)不遷出的，州級(jí)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元；市內(nèi)企業(yè)通過(guò)依法重組州外上市企業(yè)、受讓上市公司控股權(quán)、股權(quán)投資等方式將上市公司注冊(cè)地遷入蒙自市實(shí)質(zhì)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)并書(shū)面承諾十年內(nèi)不遷出的，州級(jí)財(cái)政對(duì)該企業(yè)分階段獎(jiǎng)勵(lì)1000萬(wàn)元（每?jī)赡戟?jiǎng)勵(lì)200萬(wàn)元）。對(duì)掛牌、上市公司成功發(fā)行股票（不包含首發(fā)上市融資）優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債，各類債券融資，且募集資金80%以上投資于紅河州的，州級(jí)財(cái)政按實(shí)際募集資金的1%給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)金額最高不超過(guò)300萬(wàn)元。（責(zé)任單位：市財(cái)政局、市金融辦、市工商信局、市科技局、市住建局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市文旅局、市國(guó)資局、市林草局）

（六）積極引進(jìn)人才，充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)作用。積極引導(dǎo)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在蒙自市設(shè)立區(qū)域總部、分支機(jī)構(gòu)。支持證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、股權(quán)投資基金（企業(yè)）等中介機(jī)構(gòu)積極參與蒙自市企業(yè)改制、掛牌、上市工作。市金融辦（市上市辦）做好輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在蒙自市執(zhí)業(yè)情況的評(píng)價(jià)、管理、推薦等工作。上市掛牌后備企業(yè)與輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議（合同）后，要及時(shí)到市金融辦（上市辦）備案相關(guān)材料，并同時(shí)抄送州金融辦（上市辦）。（責(zé)任單位：市金融辦）

（七）做好要素保障，加強(qiáng)專項(xiàng)政策扶持。“金種子”企業(yè)和市內(nèi)上市后備企業(yè)符合財(cái)政部、稅務(wù)總局《關(guān)于將國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)有關(guān)稅收試點(diǎn)政策推廣到全國(guó)范圍實(shí)施的通知》（財(cái)稅〔2015〕116號(hào)）中所稱中小高新技術(shù)企業(yè)，以未分配利潤(rùn)、盈余公積、資本公積向個(gè)人股東轉(zhuǎn)增股本時(shí)，個(gè)人股東一次繳納個(gè)人所得稅確有困難的，可根據(jù)實(shí)際情況自行制定分期繳稅計(jì)劃，在不超過(guò)5個(gè)公歷年度內(nèi)（含）分期繳納，并將有關(guān)資料報(bào)主管稅務(wù)機(jī)關(guān)備案。企業(yè)首發(fā)上市募集資金的投資鼓勵(lì)類項(xiàng)目用地，要及時(shí)安排用地指標(biāo)，做好項(xiàng)目預(yù)審、項(xiàng)目報(bào)批、項(xiàng)目供地等服務(wù)工作。（責(zé)任單位：市自然資源局、市稅務(wù)局）

（八）建立協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)上市金融服務(wù)。建立金融服務(wù)擬上市企業(yè)“一對(duì)一”“面對(duì)面”融資協(xié)調(diào)機(jī)制，根據(jù)企業(yè)上市融資需求，及時(shí)組織銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、證券業(yè)、基金公司等金融機(jī)構(gòu)主動(dòng)上門(mén)服務(wù)，鼓勵(lì)引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)對(duì)擬上市企業(yè)“一企一策”制定融資服務(wù)方案。建立健全“金種子”企業(yè)和市內(nèi)上市后備企業(yè)推薦制度，定期將企業(yè)推薦給金融機(jī)構(gòu)，積極協(xié)調(diào)幫助解決企業(yè)上市過(guò)程中的融資問(wèn)題。（責(zé)任單位：紅河銀保監(jiān)分局、市金融辦、人民銀行蒙自支行）

（九）設(shè)立綠色通道，優(yōu)化上市營(yíng)商環(huán)境。市直有關(guān)部門(mén)要優(yōu)化企業(yè)上市行政審批服務(wù)，對(duì)企業(yè)上市中涉及的土地、房產(chǎn)、稅務(wù)、社保、國(guó)資、注冊(cè)登記、生態(tài)環(huán)境、項(xiàng)目立項(xiàng)等各項(xiàng)審批、備案事項(xiàng)或者出具有關(guān)證明的，在法定時(shí)限內(nèi)加快辦結(jié)。要積極幫助企業(yè)妥善解決上市過(guò)程中的歷史遺留問(wèn)題，對(duì)企業(yè)受行政處罰的，要依法對(duì)該被處罰行為是否屬于重大違法違規(guī)行為進(jìn)行認(rèn)定，并出具證明文件。證券公司等中介機(jī)構(gòu)就企業(yè)上市有關(guān)事項(xiàng)對(duì)有關(guān)部門(mén)開(kāi)展訪談的，有關(guān)部門(mén)要予以積極配合。加大企業(yè)上市宣傳力度，加強(qiáng)與證券交易所的合作交流，共同營(yíng)造良好的上市環(huán)境氛圍。（責(zé)任單位：市推進(jìn)企業(yè)上市倍增工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位）

（十）建立督辦機(jī)制，加快推進(jìn)上市問(wèn)題協(xié)調(diào)解決。建立企業(yè)上市問(wèn)題跟蹤督辦工作機(jī)制，市金融辦在接到定期梳理匯總企業(yè)上市過(guò)程中面臨的重點(diǎn)問(wèn)題形成的“企業(yè)上市重點(diǎn)問(wèn)題清單”后，及時(shí)發(fā)送有關(guān)部門(mén)辦理，有關(guān)部門(mén)應(yīng)在收到問(wèn)題后7個(gè)工作日內(nèi)向市金融辦反饋辦理情況；市級(jí)有關(guān)部門(mén)無(wú)法協(xié)調(diào)解決的，由市金融辦組織召開(kāi)工作會(huì)議協(xié)調(diào)解決，仍然不能協(xié)調(diào)解決的，由市金融辦及時(shí)向市人民政府報(bào)告。（責(zé)任單位：市推進(jìn)企業(yè)上市倍增工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位）

（十一）加強(qiáng)正面引導(dǎo)，提升擬上市企業(yè)規(guī)范化水平。加強(qiáng)對(duì)擬上市企業(yè)的培育和輔導(dǎo)，著力增強(qiáng)擬上市企業(yè)守法誠(chéng)信意識(shí)和合規(guī)意識(shí)，提升擬上市企業(yè)規(guī)范化水平。（責(zé)任單位：市金融辦、市工商信局、市科技局、市住建局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市文旅局、市國(guó)資局、市林草局）

三、組織保障

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。加強(qiáng)對(duì)全市企業(yè)上市培育工作的領(lǐng)導(dǎo)，適時(shí)建立并完善市推進(jìn)企業(yè)上市倍增工作領(lǐng)導(dǎo)小組。市金融辦繼續(xù)履行領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室工作職責(zé)，強(qiáng)化全市改制上市工作的組織協(xié)調(diào)，健全聯(lián)席會(huì)議制度，每季度召開(kāi)一次聯(lián)席會(huì)議，協(xié)調(diào)解決遇到的問(wèn)題。

（二）細(xì)化措施。市工商信局、市科技局、市住建局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市文旅局、市國(guó)資局、市林草局制定蒙自地區(qū)出臺(tái)本行業(yè)企業(yè)上市培育措施（2022—2025年），于本實(shí)施方案出臺(tái)后1個(gè)月內(nèi)報(bào)送市推進(jìn)企業(yè)上市倍增工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（市金融辦）。

（三）強(qiáng)化督辦。州推進(jìn)企業(yè)上市倍增工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將按照“任務(wù)項(xiàng)目化、項(xiàng)目清單化、清單具體化”要求，每年初提出企業(yè)上市具體任務(wù)目標(biāo)清單，建立督辦工作機(jī)制，及時(shí)跟進(jìn)年初上市任務(wù)清單落實(shí)情況，按季度對(duì)各縣市和各行業(yè)上市工作推進(jìn)情況進(jìn)行通報(bào)。